為進一步擴充凈資本規(guī)模，又一家A股上市券商擬實施配股進行增資。12月22日，紅塔證券發(fā)布公告稱，證監(jiān)會已對其提交的公開配股材料進行審查，并下發(fā)相關(guān)反饋意見。然而，就在紅塔證券計劃擴大資本金為股東創(chuàng)造更多盈利的同時，下半年來多位股東卻因自身資金需求對紅塔證券實行減持。

紅塔證券還指出，本次配股公開發(fā)行證券事項尚需證監(jiān)會核準，能否獲得核準及最終獲得核準時間均存在不確定性。

北京商報記者就此次進行配股的目的及相關(guān)細節(jié)發(fā)文采訪紅塔證券，紅塔證券表示，公司本次擬實施配股主要是為了進一步擴充凈資本規(guī)模，補充營運資金，擴大業(yè)務規(guī)模，增強抗風險能力，提升公司的持續(xù)盈利能力和市場競爭能力，為股東創(chuàng)造更大的收益。

不過，擬為股東創(chuàng)造更多盈利的紅塔證券，卻似乎并未得到部分股東的支持。公開信息顯示，今年下半年以來，紅塔證券已被云南白藥集團股份有限公司、云南省工業(yè)投資控股集團有限責任公司等股東減持。相關(guān)公告均指出，上述股東是因自身資金需求原因而對紅塔證券進行減持。

“券商配股實際上是變相增發(fā)募集資金的一種方式，從公開情況來看，配股和減持都在相近的時間段，不排除部分股東為了緩解配股資金需求而提前做準備，也可能意味著后期對公司的不看好。”深圳中金華創(chuàng)基金管理有限公司董事長龔濤評價道。

但對此也有分析人士持相反意見，券商投行人士何南野認為，配股與股東減持是沒有關(guān)系的，“減持與不減持，完全是股東自身的決定”。

遭股東減持僅是紅塔證券的麻煩之一。12月21日，云南證監(jiān)局發(fā)布公告稱，紅塔證券存在廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善;公司董事會未制定廉潔從業(yè)管理目標;在員工離職辦理流程中，未對其廉潔從業(yè)情況予以考察評估;公司未對股東方開展廉潔從業(yè)的輔導和宣傳工作等多項違規(guī)行為，因此決定對其采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

紅塔證券方面回應稱，公司在收到云南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書后，已第一時間對所涉問題進行了全面梳理，并將采取積極有效的措施進行整改，同時加強公司廉潔從業(yè)文化建設(shè)，進一步完善廉潔從業(yè)內(nèi)控體系等。

這并非紅塔證券年內(nèi)的首張罰單。早在今年6月，紅塔證券就因開展債券交易業(yè)務時存在多項違規(guī)行為被監(jiān)管處罰。此前，紅塔證券更因新股網(wǎng)下申購違規(guī)，其自營賬戶被中證協(xié)列入股票配售對象的限制名單，且限制時間長達半年。

而自營賬戶受限，也給紅塔證券此前倚重的自營業(yè)務帶來一記重創(chuàng)。根據(jù)紅塔證券半年報顯示，公司證券投資業(yè)務實現(xiàn)收入12.73億元，同比增長147.1%，對營業(yè)收入貢獻占比超過50%，上半年公司實現(xiàn)營業(yè)收入24.56億元。

某券商戰(zhàn)略部研究員向北京商報記者提到，自營業(yè)務占比過高也存在諸多隱患，可能急需進行業(yè)務轉(zhuǎn)型和探索。紅塔證券今年則在研究業(yè)務上“發(fā)力”，從各處招兵買馬，并給予高度激勵機制，“此舉或是想在機構(gòu)業(yè)務、投行定價等方面發(fā)力，為自營之外的業(yè)務導流”。

對于未來的發(fā)展規(guī)劃，紅塔證券在接受北京商報記者采訪時表示，將深化制度創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、業(yè)務創(chuàng)新、管理創(chuàng)新，大力實施人才戰(zhàn)略，加速推動各項主營業(yè)務轉(zhuǎn)型發(fā)展，堅持特色化、差異化發(fā)展方向，積極把握市場機遇，加強合規(guī)管理和風險管理，繼續(xù)保持穩(wěn)健經(jīng)營發(fā)展的趨勢，不斷提升公司的市場競爭力和持續(xù)盈利能力。

關(guān)鍵詞： 罰單 紅塔證券