文|《財經(jīng)天下》周刊 胡文柳
編|孫月
上市公司竟然作為原告,起訴了包括原董事長在內(nèi)的一眾高管。
11月23日,大智慧(601519.SH)發(fā)布公告表示,已于11月15日起訴時任董事長、總經(jīng)理、實控人的張長虹等5位被告人,截至11月22日,上海金融法院已受理上訴案件。
11月25日,大智慧證劵部負(fù)責(zé)人向《財經(jīng)天下》周刊表示,訴訟追責(zé)的初衷,是為維護投資人的利益。2021年三季報顯示,截至9月30日,張長虹持有大智慧7.05億股股份,持股比例為34.75%,是大智慧控股股東。
遲來的追償
公告顯示,對于上訴的理由,大智慧表示,截至11月12日,大智慧因證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件,已向2861位投資者賠付3.25億元,張長虹、王玫、王日紅、洪榕、郭仁莉應(yīng)與大智慧承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。與此同時,據(jù)《民法典》,大智慧在履行判決義務(wù)向投資者賠償后,有權(quán)就支付超出自身應(yīng)承擔(dān)賠償份額的部分向連帶責(zé)任人追償。
(圖源:大智慧公告截圖)
大智慧證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件的原委,需從8年前說起,彼時的大智慧因虛增收入、減少成本費用而引火燒身。
據(jù)中國證監(jiān)會行政處罰決定書,2013年12月,大智慧旗下售賣軟件產(chǎn)品后,在無法預(yù)計客戶退款可能性的情況下,仍將所有銷售認(rèn)定為滿足收入確認(rèn)條件,并確認(rèn)為當(dāng)期銷售收入;2013年9-12月,在合作方陽光恒美并未代理客戶向大智慧實際投放廣告的情況下,大智慧確認(rèn)的上述審計調(diào)整后的虛假收入9.43億元。
同時,2013年,大智慧將年終獎于2014年1月發(fā)放,將2012年年終獎于2013年1月發(fā)放,由于2013年、2012年年終獎的錯列,大智慧2013年少計成本費用的凈額為2495.43萬元,大智慧因此減少了成本費用。
2016年7月,大智慧因存在虛增收入等信息披露違法行為被中國證監(jiān)會行政處罰,大智慧時任實控人、董事長張長虹等5人被認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
令人不解的是,大智慧為何時隔5年才“想起”對張長虹等5位被告人的追責(zé)?
實際上,2021年4月,中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司(下稱“投服中心”)先后2次向大智慧提出質(zhì)詢,督促大智慧向相關(guān)責(zé)任人追償。2021年9月8日,投服中心更是因大智慧懈怠追償職責(zé),以約86萬元的民事判決書為依據(jù),向上海金融法院提起全國首單投保機構(gòu)股東代位訴訟,并且將張長虹等5名直接負(fù)責(zé)的主管人員列為被告和第三人。
終于,2021年11月15日,大智慧對張長虹等5位主管人員提起訴訟。
(圖源:視覺中國)
公司起訴實控人,勝算幾何?
針對大智慧追責(zé)案例,11月25日,上海東方劍橋律師事務(wù)所擁有多年證券訴訟工作經(jīng)驗的吳立駿律師向《財經(jīng)天下》周刊表示,“以前并未遇見過此類案例,這次追責(zé)是一個好事,說明這家公司管理越來越科學(xué)和完善”。
若追責(zé)成功,大智慧證劵部負(fù)責(zé)人向《財經(jīng)天下》周刊表示,對大智慧本期或?qū)淼臓I收上是有正面積極影響的。
據(jù)公開資料,大智慧是一家的互聯(lián)網(wǎng)金融信息服務(wù)提供商,2011年1月28日上市,主營業(yè)務(wù)證券信息服務(wù)平臺、大數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)工程服務(wù)、境外業(yè)務(wù)三大板塊。
財報顯示,從大智慧上市的第2年開始,其業(yè)績開始下滑。2012-2016年,大智慧分別扣非凈虧損2.99億元、2.79億元、6.25億元、6.94億元、16.07億元;此后利潤由負(fù)轉(zhuǎn)正,2017年至2020年,大智慧分別實現(xiàn)凈利潤為3.83億元、1.08億元、596.42萬元、7248.01萬元;然而,2021年前三季度,大智慧凈利潤同比下降57.54%至660.51萬元。
公告顯示,在訴訟請求上,大智慧要求被告張長虹、王玫、王日紅、洪榕、郭仁莉支付大智慧已經(jīng)賠付的賠償款3.25億元,賠償款暫計至2021年11月12日。
此外,談及大智慧追責(zé)案例對投資者的影響,吳立駿律師表示,“對投資者沒有啥影響,但是如果訴訟會影響實際控制人變更的話,對投資者就會有影響”
今年三季報顯示,截至2021年9月30日,大智慧前五大股東分別是張長虹、湘財股份有限公司、張婷、張志宏、浙江新湖集團股份有限公司,持股比例分別為34.75%、14.70%、4.19%、2.53%、0.51%,其中,張長虹與張婷系兄妹,與張志宏系兄弟。由此看來,大智慧控股股東變更與否,恐怕是張氏家族關(guān)起門來的“私事”。
值得注意的是,被問及大智慧訴訟成功的幾率,吳立駿律師表示,“自己起訴自己,訴訟成功幾率還是很大的”;然而,大智慧證劵部負(fù)責(zé)人卻表示,截至目前,大智慧追責(zé)獲得賠償?shù)目赡苄圆⒉淮_定。
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