近日，美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)官網(wǎng)公布了一份包含五家中概股公司的名單。SEC稱，基于《外國(guó)公司問(wèn)責(zé)法案》(HFCAA)，如果外國(guó)上市公司連續(xù)三年未能提交美國(guó)上市公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)所要求的報(bào)告，SEC有權(quán)將其從交易所摘牌。

SEC于3月8日敲定了這份臨時(shí)名單，包括百濟(jì)神州、百勝中國(guó)、再鼎醫(yī)藥、盛美半導(dǎo)體、和黃醫(yī)藥。這五家公司可于3月29日前向SEC提供證據(jù)，證明自己不具備被摘牌的條件。

目前百濟(jì)神州跌10.22%，百勝中國(guó)跌8.46%，再鼎醫(yī)藥跌17.07%，盛美半導(dǎo)體跌20.61%，和黃醫(yī)藥跌8.45%。

證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人回應(yīng)稱：“我們注意到了這個(gè)情況。這是美國(guó)監(jiān)管部門(mén)執(zhí)行《外國(guó)公司問(wèn)責(zé)法》及相關(guān)實(shí)施細(xì)則的一個(gè)正常步驟?！?/p>

負(fù)責(zé)人表示：“我們此前已經(jīng)多次就《外國(guó)公司問(wèn)責(zé)法》的實(shí)施表明過(guò)態(tài)度。我們尊重境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)為提高上市公司財(cái)務(wù)信息質(zhì)量加強(qiáng)對(duì)相關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的監(jiān)管，但堅(jiān)決反對(duì)一些勢(shì)力將證券監(jiān)管政治化的錯(cuò)誤做法。我們始終堅(jiān)持開(kāi)放合作精神，愿意通過(guò)監(jiān)管合作解決美方監(jiān)管部門(mén)對(duì)相關(guān)事務(wù)所開(kāi)展檢查和調(diào)查問(wèn)題，這也符合國(guó)際通行的做法?！?/p>

證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人稱，近一段時(shí)間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部持續(xù)與美國(guó)公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)(PCAOB)開(kāi)展溝通對(duì)話，并取得積極進(jìn)展。相信雙方通過(guò)共同努力一定能夠盡快作出符合兩國(guó)法律規(guī)定和監(jiān)管要求的合作安排，共同保護(hù)全球投資者合法權(quán)益，促進(jìn)兩國(guó)市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。

關(guān)鍵詞： 5家中概股進(jìn)入美國(guó)SEC預(yù)定摘牌名單